全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）（征求意見稿）

第一章  總  則

為了規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公司向上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市的審核及上市安排等事宜，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導意見》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件，制定本辦法。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司（以下簡稱轉(zhuǎn)板公司）向本所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市審核及上市安排事宜，適用本辦法。

轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請文件。

本所對轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板上市申請文件進行審核（以下簡稱轉(zhuǎn)板上市審核）。審核通過的，作出同意轉(zhuǎn)板上市的決定；審核不通過的，作出不同意轉(zhuǎn)板上市的決定。

本所轉(zhuǎn)板上市審核重點關(guān)注并判斷轉(zhuǎn)板公司是否符合本所規(guī)定的轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求，督促轉(zhuǎn)板公司完善信息披露內(nèi)容。

本所轉(zhuǎn)板上市審核遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場預期。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證轉(zhuǎn)板上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當按照保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)要求，依法向其提供真實、準確、完整的業(yè)務(wù)運營、財務(wù)會計以及其他資料，配合相關(guān)機構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當誠實守信，保證轉(zhuǎn)板上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整，依法審慎作出并履行相關(guān)承諾。

前款規(guī)定的相關(guān)主體應(yīng)當依法配合保薦人及證券服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得利用其控制地位或者影響能力指使或者協(xié)助轉(zhuǎn)板公司進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權(quán)益。

保薦人及保薦代表人應(yīng)當誠實守信、勤勉盡責，保證轉(zhuǎn)板上市報告書、轉(zhuǎn)板上市保薦書等文件的真實、準確、完整。

保薦人應(yīng)當嚴格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，充分了解轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營情況和風險，對轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市申請文件和信息披露文件進行全面核查驗證，對轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求獨立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當誠實守信、勤勉盡責，保證轉(zhuǎn)板上市報告書中與其專業(yè)職責有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實、準確、完整。

證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當嚴格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對與其專業(yè)職責有關(guān)的業(yè)務(wù)事項進行核查驗證，履行特別注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見。

本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法及本所其他相關(guān)規(guī)定，對轉(zhuǎn)板公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實際控制人及其相關(guān)人員，保薦人、保薦代表人及其他相關(guān)人員，證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員等主體在轉(zhuǎn)板上市中的相關(guān)活動進行自律監(jiān)管。

前款規(guī)定的主體應(yīng)當積極配合本所轉(zhuǎn)板上市審核工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔相應(yīng)的法律責任。

本所作出同意轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市的決定，不表明本所對申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明本所對股票的投資價值、投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

股票上市后，因轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市后，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）以及本所其他規(guī)定。

第二章　轉(zhuǎn)板上市條件

轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當在精選層連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）規(guī)定的應(yīng)當調(diào)出精選層的情形。

轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合以下條件：

（一）《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊辦法》）第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人不存在最近3年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見，或者最近12個月受到全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責等情形；

（三）股本總額不低于人民幣3000萬元；

（四）股東人數(shù)不少于1000人；

（五）公眾股東持股比例達到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；

（六）董事會審議通過轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個交易日（不包括股票停牌日）的股票累計成交量不低于1000萬股；

（七）市值及財務(wù)指標符合本辦法規(guī)定的標準；

（八）本所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板上市條件。

不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標應(yīng)當至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第1.2條規(guī)定的5項標準中的一項。

具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標應(yīng)當至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項標準中的一項，表決權(quán)差異安排應(yīng)當符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板上市報告書和保薦人的轉(zhuǎn)板上市保薦書應(yīng)當明確說明所選擇的具體上市標準。相關(guān)市值指標中的預計市值，按照轉(zhuǎn)板公司向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請日前20個交易日、60個交易日、120個交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當符合《注冊辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當結(jié)合《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對其是否符合科創(chuàng)板定位進行自我評估，提交專項說明。

保薦人推薦轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當對轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位、科創(chuàng)屬性要求進行核查把關(guān)，出具專項意見。

第三章　轉(zhuǎn)板上市審核

轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請保薦人進行保薦，并委托保薦人通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送下列轉(zhuǎn)板上市申請文件：

（一）轉(zhuǎn)板上市報告書；

（二）股東大會決議及公司章程；

（三）轉(zhuǎn)板上市保薦書及相關(guān)文件；

（四）法律意見書、審計報告等證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件；

（五）本所要求的其他文件。

轉(zhuǎn)板上市申請文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當符合中國證監(jiān)會與本所的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板上市申請文件中提交的財務(wù)報告應(yīng)當已在法定期限內(nèi)披露。申請文件中與轉(zhuǎn)板公司公開發(fā)行并進入精選層申請報告期間重合事項，保薦人可依據(jù)時任保薦人意見等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。轉(zhuǎn)板公司進入精選層后，已公開披露的信息，保薦人可依據(jù)公開披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。保薦人在引用相關(guān)意見和公開披露信息時，應(yīng)對所引用的內(nèi)容負責。

轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市，董事會應(yīng)當依法就轉(zhuǎn)板上市事宜作出決議，并提請股東大會批準。股東大會應(yīng)當就轉(zhuǎn)板上市作出決議，決議應(yīng)當至少包括下列事項：

（一）轉(zhuǎn)板上市地點及板塊；

（二）轉(zhuǎn)板上市的證券種類和數(shù)量；

（三）以取得本所作出同意轉(zhuǎn)板上市決定為生效條件的股票終止掛牌事項；

（四）決議的有效期；

（五）對董事會辦理本次轉(zhuǎn)板上市具體事宜的授權(quán)；

（六）其他必須明確的事項。

轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當聘請同時具有保薦業(yè)務(wù)資格和本所會員資格的證券公司作為轉(zhuǎn)板上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。

保薦人應(yīng)當根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行上市保薦職責，向本所提交包括下列內(nèi)容的轉(zhuǎn)板上市保薦書：

（一）本次轉(zhuǎn)板上市的基本情況；

（二）對本次轉(zhuǎn)板上市是否符合本所規(guī)定的上市條件的逐項說明；

（三）對轉(zhuǎn)板公司證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排；

（四）保薦人及其關(guān)聯(lián)方與公司及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況；

（五）是否存在可能影響公正履職的情形的說明；

（六）相關(guān)承諾事項；

（七）中國證監(jiān)會或者本所要求的其他事項。

本所收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)對申請文件的齊備性進行審查，作出是否受理的決定。

轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市申請文件不齊備，或者存在尚未實施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購等情形的，本所不予受理。

本所受理轉(zhuǎn)板上市申請文件當日，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當通過本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板上市報告書、轉(zhuǎn)板上市保薦書、審計報告、法律意見書等文件。

本所受理轉(zhuǎn)板上市申請后至本所作出同意轉(zhuǎn)板上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當按照本辦法及本所相關(guān)規(guī)定，對上述申請文件予以更新并披露。

轉(zhuǎn)板上市申請文件的內(nèi)容應(yīng)當真實、準確、完整。

轉(zhuǎn)板上市申請文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔相應(yīng)的法律責任。

本所對轉(zhuǎn)板上市申請文件進行審核，通過提出問題、回答問題等多種方式，督促轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)完善信息披露，真實、準確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市申請文件存在重大疑問且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)回復中無法作出合理解釋的，可以對轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，對保薦人開展現(xiàn)場督導。

轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，本所審核機構(gòu)收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)對本所審核問詢的回復后，認為不需要進一步審核問詢的，將出具審核報告并提交科創(chuàng)板股票上市委員會（以下簡稱上市委員會）。

上市委員會召開審議會議，對本所審核機構(gòu)出具的審核報告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市申請文件進行審議，通過合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求的審議意見。

本所結(jié)合上市委員會的審議意見，作出是否同意轉(zhuǎn)板上市的決定。

本所在作出同意或者不同意轉(zhuǎn)板上市決定后，及時通知轉(zhuǎn)板公司，通報全國股轉(zhuǎn)公司，并報中國證監(jiān)會備案。

本所自受理申請文件之日起2個月內(nèi)作出是否同意轉(zhuǎn)板上市的決定，但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)回復本所審核問詢的時間不計算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)回復本所審核問詢的時間總計不超過2個月。

中止審核、請示有權(quán)機關(guān)、落實上市委員會意見、暫緩審議、處理會后事項，本所按照規(guī)定對轉(zhuǎn)板公司實施現(xiàn)場檢查，要求保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)對有關(guān)事項進行專項核查，并要求轉(zhuǎn)板公司補充、修改申請文件等情形，不計算在前款規(guī)定的時限內(nèi)。

本所受理轉(zhuǎn)板上市申請至轉(zhuǎn)板上市前，發(fā)生重大事項的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當及時向本所報告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板上市申請文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當持續(xù)履行盡職調(diào)查職責，并向本所提交專項核查意見。

本所作出同意轉(zhuǎn)板上市決定后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項，對轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板上市條件或信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存在上述情形的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。本所發(fā)行上市審核機構(gòu)可對轉(zhuǎn)板上市申請重新進行審核，并視情況提交上市委員會審議，相關(guān)時間不計入前條規(guī)定的時限。

轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當將前款情況及時報告本所并作出公告，說明重大事項相關(guān)情況及轉(zhuǎn)板公司將暫緩上市。本所經(jīng)審核認為相關(guān)重大事項導致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板上市條件或者信息披露要求的，將撤銷同意轉(zhuǎn)板上市的決定。

轉(zhuǎn)板上市的申請與受理、審核相關(guān)事宜，本辦法已作規(guī)定的，適用本辦法；本辦法未作規(guī)定的，參照適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板審核規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。

第四章　轉(zhuǎn)板上市安排

本所同意轉(zhuǎn)板上市的決定自作出之日起6個月有效，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當在決定有效期內(nèi)完成轉(zhuǎn)板上市的所有準備工作并向本所申請股票在科創(chuàng)板上市交易。暫緩上市不計算在決定有效期內(nèi)。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當在轉(zhuǎn)板上市前，按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)規(guī)定，辦理轉(zhuǎn)板上市證券登記相關(guān)業(yè)務(wù)。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當在其股票上市交易前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項。上市相關(guān)程序及要求參照適用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人及其一致行動人自公司轉(zhuǎn)板上市之日起12個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的本公司轉(zhuǎn)板上市前已經(jīng)發(fā)行股份（以下簡稱轉(zhuǎn)板上市前股份），也不得提議由轉(zhuǎn)板公司回購該部分股份；限售期屆滿后6個月內(nèi)減持股份的，不得導致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

轉(zhuǎn)板公司沒有或者難以認定控股股東、實際控制人的，應(yīng)當參照控股股東、實際控制人進行股份限售的股東范圍，參照適用科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定，股份限售期為公司轉(zhuǎn)板上市之日起12個月。

轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司轉(zhuǎn)板上市前股份，自公司轉(zhuǎn)板上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)板公司核心技術(shù)人員自公司轉(zhuǎn)板上市之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的本公司轉(zhuǎn)板上市前股份不得超過上市時所持公司上市前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

公司轉(zhuǎn)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人及其一致行動人自轉(zhuǎn)板上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板上市前股份；自轉(zhuǎn)板上市之日起第四個會計年度和第五個會計年度內(nèi)，每年減持的本公司轉(zhuǎn)板上市前股份不得超過公司股份總數(shù)的2%，并應(yīng)當符合本所關(guān)于股份減持與限售的相關(guān)規(guī)定。

公司轉(zhuǎn)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員自轉(zhuǎn)板上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板上市前股份；在前述期間內(nèi)離職的，應(yīng)當繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

公司實現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當年年度報告披露后次日起減持轉(zhuǎn)板上市前股份，但應(yīng)當遵守本所其他有關(guān)股份減持與限售的規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東所持股份在轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市時有限售條件且轉(zhuǎn)板上市時限售期尚未屆滿的，該部分股份的剩余限售期自轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市之日起連續(xù)計算直至限售期屆滿。

轉(zhuǎn)板公司向本所申請轉(zhuǎn)板上市時，控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員以及其他有關(guān)股東應(yīng)當承諾遵守第二十九條至第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

公司轉(zhuǎn)板上市的，保薦人持續(xù)督導期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；轉(zhuǎn)板公司提交轉(zhuǎn)板上市申請時已在精選層掛牌滿兩年的，持續(xù)督導期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當年剩余時間以及其后一個完整會計年度。持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當繼續(xù)完成。

轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市首日的開盤參考價原則上為轉(zhuǎn)板公司股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)最后一個有成交交易日的收盤價。

轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市后的交易、融資融券、股票質(zhì)押回購及約定購回交易、投資者適當性管理等相關(guān)事項，適用本所關(guān)于科創(chuàng)板上市公司的有關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當使用滬市A股證券賬戶；轉(zhuǎn)板公司股東未開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，僅能繼續(xù)持有或者賣出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買入本公司股票或者參與科創(chuàng)板其他股票交易。

第五章　自律監(jiān)管

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則采取下列監(jiān)管措施：

（一）書面警示；

（二）監(jiān)管談話；

（三）要求限期改正；

（四）要求公開更正、澄清或者說明；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則實施下列紀律處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）6個月至5年內(nèi)不接受轉(zhuǎn)板公司提交的發(fā)行上市申請文件；

（四）3個月至3年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提交的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（五）3個月至3年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員、證券服務(wù)機構(gòu)相關(guān)人員簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（六）公開認定轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3年以上不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（七）本所規(guī)定的其他紀律處分。

保薦人報送的轉(zhuǎn)板上市申請在一年內(nèi)累計兩次被本所不予受理的，自第二次收到本所相關(guān)文件之日起3個月后，方可向本所報送新的轉(zhuǎn)板上市申請。

本所作出不同意轉(zhuǎn)板上市的決定的，自決定作出之日起6個月后，轉(zhuǎn)板公司方可再次向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中采取監(jiān)管措施和紀律處分的具體情形及標準，參照適用《科創(chuàng)板審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

監(jiān)管對象不服本所給予第三十七條第二項至第六項的紀律處分決定的，可以按照《上海證券交易所復核實施辦法》向本所提出復核申請。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報中國證監(jiān)會查處。

第六章　附則

本辦法經(jīng)本所理事會審議通過并報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。

本辦法由本所負責解釋。

本辦法自發(fā)布之日起施行。